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关于员工合规承诺书的范文

2019-05-19

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关于员工合规承诺书的范文

  姓名:岗位:  为认真贯彻执行员工行为规范和领导干部廉洁从业各项规定,端正工作态度,正确对待和行使工作职责,加强自我约束力,本人郑重承诺如下:  一、严格遵守金融行业职业行为规范  (一)诚信守法、恪尽职守、审时高效  地行使职权、履行义务,自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则要求,维护公司及客户的合法权益。

  (二)以高标准职业道德规范行事,品行正直,诚实守信,爱岗敬业,维护行业及公司声誉。 严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。 对客户服务结束或者离开所在单位后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

  (三)熟练掌握业务技能,积极参加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续教育,树立终身学习理念,不断提升素质,完善技能,做到专业胜任。   (四)牢固树立依托集团、服务集团的理念,尊重客户、了解需求,强化服务意识,规范服务礼仪,提高服务质量。   (五)保护客户信息,维护客户权益,不得采取隐瞒或误导等不正当手段,损害客户权益。

  (六)公私分明,秉公办事,不得谋取非法利益。 遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,有效识别现实或潜在的利益冲突,并及时向有关部门报告,在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,主动汇报和提请工作回避。

  (七)遵守禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息为自己或他  人谋取利益,不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

  (八)不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动,不得充当资金掮客,不得经商办企业,不得在工商企业兼职,发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。   (九)规范8小时外行为,严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动。

  (十)作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为进行报告。   (十一)从业人员之间相互尊重、协作互助,树立理解、信任、合作的团队精神,分享专业知识和工作经验,共同创造,共同进步。

  (十二)加强与金融行业从业人员的交流,学习先进的专业技能和管理经验,相互促进,共同提高。

  (十三)关爱社会,积极参与公益活动,履行社会责任,发扬勤俭节约的优良传统,珍惜资源,抵制铺张浪费。

  二、严格遵守公司规章制度,勤勉尽职开展岗位工作。   负责信贷、投资、理财等业务的风险审查及重要业务环节的风险管理工作,防范和控制资产业务信用风险。

  (一)负责财务公司信贷业务的风险审查工作;根据需要开展延伸调查、现场核保、贷后风险管理等工作。

组织资产质量五级分类认定工作,负责财务公司投资、理财以及外币资产业务等新的资产业务的风险管理相关工作。

  (二)监管要求的贯彻落实,负责财务公司重大事项管理和报告工作。   (三)牵头协调各监管部门和管理部门做好现场检查相关工作,促进检查意见和要求的整改落实;负责财务公司年度风险评价自评和报告工作。

  (四)负责财务公司授权、授信管理,负责授权制度和业务授权清单的制定和维护。   三、“一岗双责”,恪守合规经营原则,严守案防底线。

  积极配合内外部监督检查,针对发现的问题和安全隐患。

发生案件,积极配合检查处理。

增强自律,严格遵守以下规定。   (一)禁止个人卡(账)与公司及客户发生资金往来;禁止挪用公司资金为客户垫款,或截留、挪用客户及公司资金。

  (二)禁止任何形式的虚假对帐、虚假查库等行为;严禁随意调整、冲正、撤销账务。

  (三)严禁违规办理任何未经批准或授权的业务;严禁逆程序办理各类业务;严禁违反岗位制约原则混岗兼职;严禁对已下放的审批、授权执行情况不过问、不跟踪。   (四)严禁“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务;严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等;严禁假作废、假遗失重要空白凭证、空白印鉴卡、有价单证等。

  (五)未经授权情况下,严禁将个人印章、操作号、Ukey/密码交于他人办理各项业务;严禁使用他人的印章、操作号、密码办理业务。

  (六)严禁违反规定私自带出公司公章、业务专用章、重要空白凭证或与工作相关的保密文件。   (七)严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险;严禁对所发现的、或应当发现的异常行为、风险隐患不作为、不上报。   (八)对发现的公司或员工个人有上述违法违规或异常行为的,要积极进行举报。

  本人自愿承诺,若违反上述合规责任,自愿主动接受撤职或开除处分。

  承诺人:  年月  日  篇三:依法合规承诺书  依法合规承诺书  为树立主动合规、合规创造价值等合规理念,坚持诚信、正直的职业操守和价值观念,保障本行业务安全稳健运行。

本人作为银行员工,特作出以下承诺:  一、认真贯彻落实国家宏观经济政策,严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度,诚实守信,自觉抵制和纠正行业不正之风。   二、恪守合规经营原则,严守风险底线,做好存款、贷款等重点领域的风险防范工作,严防操作风险。

  三、坚持廉洁从业,严格遵守职业操守。

  (一)廉洁从业,自觉抵制商业贿赂及不正当交易。

  (二)公私分明,秉公办事,杜绝利用职务之便谋取私利。

  (三)不兼职其他经济组织工作。   (四)主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务。   (五)坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。   (六)自觉远离“黄、赌、毒”等不良行为。   (七)自觉抵制非法集资、高利贷等社会组织高额回报诱惑。

  四、自觉接受监管部门和社会公众的监督,未遵守承诺事项、本人自愿接受柳州银行问责。   本承诺书一式两份,经承诺人签字后生效,由承诺人和法律合规部各保留一份。   承诺人(签名):年月日。